El Oficial de Cumplimiento, Funciones, Responsabilidad y Prohibiciones
▪️ Sanciones por Incumplimiento
▪️ Requisitos para Calificación de Oficiales de Cumplimiento

La Debida Diligencia
▪️ Tipos de debida diligencia Y  quien son los PEPS
Aplicación de la Debida Diligencia en Clientes, Socios, Proveedores y Empleados
▪️ Listas de Control a revisar en la Debida Diligencia – Ejercicio Práctico
▪️ Señales de Alerta
▪️ Formularios de Debida Diligencia

Matriz de Riesgo
▪️ Actualización de la Metodología (Etapas de la Administración de Riesgos y Factores)
▪️ Elaboración de Matriz de Riesgo: Institucional, Cliente, Empleados y Proveedores
▪️ Plantillas en Excel de las Matrices de Riesgos

Elaboración de Reportes
▪️ Elaboración de Reporte RESU en Línea / Reporte vehículos Nuevas Estructuras
▪️ Elaboración Reporte NO RESU
▪️ Elaboración del ROS y NO ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas) segun las Nuevas disposiciones que entran en vigencia en mayo 2026
▪️ Revisión de algunos Catálogos: Construcción, Minero, Vehículos
▪️ Análisis del Catálogo de algunos Sectores
▪️ Plazos para Reportar y Sanciones por incumplimientos

Ingeniera en Contabilidad y Auditoria U. de Loja, Formación de Formadores, Experiencia como Oficial de Cumplimiento, Asesoría e Implementación de Sistemas de Prevención de Lavado de Activos para distintas Empresas a Nivel Nacional hasta la Actualidad.