I.  MARCO LEGAL, OBJETIVO DE LA RESOLUCIÓN Y DEFINICIONES CLAVE
II.  EL AUDITOR EXTERNO: REQUISITOS, INDEPENDENCIA Y RESPONSABILIDADES
III.  RESERVA, CONFIDENCIALIDAD Y ELABORACIÓN DEL INFORME
IV.  INFORME DEL AUDITOR: CONTENIDO MÍNIMO DE LA REVISIÓN
4.1 Plan de trabajo
4.2 Políticas de identificación y verificación del cliente
4.3 Metodología con Enfoque Basado en Riesgos — EBR
4.4 Políticas de Conocimiento del Cliente — KYC
4.5 Reportes remitidos a la UAFE
4.6 Estructura interna: comité/unidad de cumplimiento y oficial de cumplimiento
4.7 Capacitación y difusión
4.8 Infraestructura tecnológica
4.9 Empleados y colaboradores
4.10 Proveedores
4.11 Conservación de la información
4.12 Criterios de calificación del cumplimiento
V.  ASUNTOS CLAVE, HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES
VI.  ESTRUCTURA, PAPELES DE TRABAJO Y CONSERVACIÓN DEL INFORME
VII.  CONOCIMIENTO, ENTREGA Y PLAZOS DEL INFORME

 Economista – PUCE, Consultor Especialista en Riesgos, Fue Subdirector de Prevención de Lavado de Activos de la Superintendencia de Bancos y Análisis Estrategico en la UAFE,  Gestor de la Normativa vigente de Prevención de Lavado para las Instituciones Financieras y de Seguros, ha desarrollado Procedimientos de Auditoría de PLA. Evaluador calificado por el GAFILAT. Fue Representante del Ecuador en Procesos de evaluación de GAFILAT, Fue Delegado al Consejo Nacional contra el Lavado de Activos CONCLA, Ha sido Calificado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico para la Instrucción de Varios Talleres, Calificado por la Secretaría Técnica de Capacitación SETEC, Consultor del Banco Mundial. BID y Naciones Unidas Actualmente es Consultor Independiente.