Marco Legal Legal: Revisión a la Ley Orgánica de PLA/FT (Vigente desde el 29 de Julio 2025)

• Revisión a la Resolución NAC 18 Emitida por el SRI para Sujetos Obligados: Cruces SRI – UAFE
• Identificación de los Sujetos Obligados (Nueva Clasificación)
• El Oficial de Cumplimiento, Funciones, Responsabilidad y Prohibiciones
• Plazos para Reportar
• Sanciones por Incumplimiento

Calificación y Registro SCVS-UAFE:

• Proceso de Calificación de Oficiales de Cumplimiento de acuerdo a la Nueva Normativa emitida por la SUPERINTENDENCIA para Sector Societario
• Obtención del Código de Registro
• Ejercicio Práctico sobre el llenado de la Solicitud de Código de Registro

Manual de Prevención de Lavado de Activos: 

• Análisis de su Estructura para la Elaboración
• Estructura del Manual emitido por la SCVS – LOPLAFT

La Debida Diligencia:

• Aplicación de la Debida Diligencia en Clientes, Socios, Proveedores y Empleados
• Listas de Control a revisar en la Debida Diligencia – Ejercicio Práctico
• Señales de Alerta
• Formularios de Debida Diligencia

Matriz de Riesgo:

• Actualización de la Metodología (Etapas de la Administración de Riesgos y Factores)
• Elaboración de Matriz de Riesgo: Institucional, Cliente, Empleados y Proveedores
• Plantillas en Excel de las Matrices de Riesgos

Elaboración de Reportes:

• Elaboración de Reporte RESU en Línea / Reporte vehículos Nuevas Estructuras
• Elaboración Reporte NO RESU
• Elaboración del ROS (Transacciones y Operaciones para Reportar)
• Revisión de algunos Catálogos: Construcción, Minero, Vehículos
• Análisis del Catálogo de algunos Sectores

Ingeniera en Contabilidad y Auditoria U. de Loja, Formación de Formadores, Experiencia como Oficial de Cumplimiento, Asesoría e Implementación de Sistemas de Prevención de Lavado de Activos para distintas Empresas a Nivel Nacional hasta la Actualidad.

• Representantes Legales/ Gerentes, Propietarios, Administradores de los Sujetos Obligados a Reportar a la UAFE
• Oficiales de Cumplimiento
• Público en General que dese conocer sobre la Prevención de Lavado de Activos.