• Prevención de Lavado de Activos: Manual y Reportes RESU - ROS On Line

Modalidad: Virtual

Fecha: 22 y 23 de Junio del 2022

Hora: 18h00 a 22h00

Plataforma: Zoom

Inversión: $69 más IVA

Incluye: Material de Apoyo, Diploma Digital y Video del Curso.

Sección I: Comprensión de los fundamentos y normativas de prevención de lavado de activos para la aplicación

Introducción al lavado de activos y financiamiento de delitos como el terrorismo.

Comprensión de los sujetos obligados y sus obligaciones vigentes (incluye contadores, abogados y personas jurídicas que ofrezcan servicios contables, legales o societarios)

Revisión conceptual, legal y normativa.

Lineamientos internacionales

Revisión general de los aspectos relevantes de la Ley, Reglamento y Normativas

Análisis de las tipologías y señales de alerta

Sección II: Oficial de cumplimiento, reportes a UAFE y la debida diligencia

Función del oficial de cumplimientos

Requisitos para calificarse como oficial de cumplimiento

Cómo obtener el código de registro

Ejemplos prácticos para determinar en qué casos se debe enviar un ROS y/o un RESU

Ejercicio para elaborar un reporte RESU y un informe ROS

Políticas y procedimientos para la debida diligencia

  • Aplicación de la política conozca a su cliente
  • Análisis integral del tratamiento a las PEP
  • Ejecución con ejercicios de la debida diligencia ampliada
  • Aplicación de la política conozca a su empleado
  • Aplicación de la política conozca a su proveedor
  • Aplicación de la política conozca a su corresponsal
  • Aplicación de la política conozca a su mercado

Sección III: Elaboración de la Matriz de riesgos, Manual de prevención y Plan de Trabajo

El riesgo, factores de riesgo y riesgos asociados

La administración de riesgos a través de las cuatro etapas

  1. Identificar
  2. Medir
  3. Controlar
  4. Monitorear

Aplicación en la matriz de riesgos, ejercicios de levantamiento de riesgos por cliente, proveedor, empleado, mercado y por factores de riesgo

Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos

Modelo para la elaboración del plan de trabajo y directrices para el informe.

Ingeniera Comercial (PUCE) MBA (Universidad Politécnica Nacional) Especialista en gestión de riesgos financieros y prevención de lavado de activos, cuento con más de 12 años de experiencia en este ámbito, tanto en el sector financiero privado y público. Ex funcionaria de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria del Ecuador, actualmente asesora Independiente.

+ Contenido

Sección I: Comprensión de los fundamentos y normativas de prevención de lavado de activos para la aplicación

Introducción al lavado de activos y financiamiento de delitos como el terrorismo.

Comprensión de los sujetos obligados y sus obligaciones vigentes (incluye contadores, abogados y personas jurídicas que ofrezcan servicios contables, legales o societarios)

Revisión conceptual, legal y normativa.

Lineamientos internacionales

Revisión general de los aspectos relevantes de la Ley, Reglamento y Normativas

Análisis de las tipologías y señales de alerta

Sección II: Oficial de cumplimiento, reportes a UAFE y la debida diligencia

Función del oficial de cumplimientos

Requisitos para calificarse como oficial de cumplimiento

Cómo obtener el código de registro

Ejemplos prácticos para determinar en qué casos se debe enviar un ROS y/o un RESU

Ejercicio para elaborar un reporte RESU y un informe ROS

Políticas y procedimientos para la debida diligencia

  • Aplicación de la política conozca a su cliente
  • Análisis integral del tratamiento a las PEP
  • Ejecución con ejercicios de la debida diligencia ampliada
  • Aplicación de la política conozca a su empleado
  • Aplicación de la política conozca a su proveedor
  • Aplicación de la política conozca a su corresponsal
  • Aplicación de la política conozca a su mercado

Sección III: Elaboración de la Matriz de riesgos, Manual de prevención y Plan de Trabajo

El riesgo, factores de riesgo y riesgos asociados

La administración de riesgos a través de las cuatro etapas

  1. Identificar
  2. Medir
  3. Controlar
  4. Monitorear

Aplicación en la matriz de riesgos, ejercicios de levantamiento de riesgos por cliente, proveedor, empleado, mercado y por factores de riesgo

Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos

Modelo para la elaboración del plan de trabajo y directrices para el informe.

+ Instructor

Ingeniera Comercial (PUCE) MBA (Universidad Politécnica Nacional) Especialista en gestión de riesgos financieros y prevención de lavado de activos, cuento con más de 12 años de experiencia en este ámbito, tanto en el sector financiero privado y público. Ex funcionaria de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria del Ecuador, actualmente asesora Independiente.

+ Objetivo/s
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